中國消費(fèi)者報(bào)北京訊（記者聶國春）2月10日，人民銀行公布了2023年首批行政處罰信息。其中，江蘇銀行因存在違反賬戶管理規(guī)定、違反流通人民幣管理規(guī)定、對(duì)金融產(chǎn)品作出虛假或者引人誤解的宣傳等多項(xiàng)違法行為，被處以警告，沒收違法所得42元，罰款773.6萬元。
人民銀行行政處罰信息顯示，江蘇銀行因涉多項(xiàng)違法行為被處罰。資料圖片
行政處罰信息顯示，江蘇銀行違法行為類型包括：違反賬戶管理規(guī)定；違反流通人民幣管理規(guī)定；違反人民幣反假有關(guān)規(guī)定；占?jí)贺?cái)政存款或者資金；違反國庫科目設(shè)置和使用規(guī)定；未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)；未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄；未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告；對(duì)金融產(chǎn)品作出虛假或者引人誤解的宣傳。
同時(shí)，4名相關(guān)責(zé)任人合計(jì)被罰15.5萬元。其中，時(shí)任該行運(yùn)營管理部賬戶支付團(tuán)隊(duì)經(jīng)理門新彥，因?qū)`反賬戶管理規(guī)定負(fù)有責(zé)任，被處以警告并處罰款5萬元；時(shí)任該行消費(fèi)金融與信用卡中心總經(jīng)理?xiàng)罹奕?，因?qū)ξ窗匆?guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)負(fù)有責(zé)任，被處以罰款3.5萬元；時(shí)任該行運(yùn)營管理部總經(jīng)理?xiàng)钐斓?，因?qū)ξ窗匆?guī)定保存客戶身份資料和交易記錄負(fù)有責(zé)任，被處以罰款3.5萬元；時(shí)任該行風(fēng)險(xiǎn)管理部總經(jīng)理徐勁，因?qū)ξ窗匆?guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告負(fù)有責(zé)任，同樣被處以罰款3.5萬元。
記者注意到，這并非江蘇銀行首次被人民銀行處罰。去年1月，江蘇銀行北京分行就因開立個(gè)人銀行結(jié)算賬戶未及時(shí)備案；未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)等違法違規(guī)行為，被人民銀行營業(yè)管理部給予警告并罰款124萬元，相關(guān)負(fù)責(zé)人被罰款4.1萬元。
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